為進(jìn)一步規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核工作，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)有關(guān)問題的通知，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等負(fù)責(zé)人的任職資格等內(nèi)容作出了詳細(xì)規(guī)定。其中，明確規(guī)定了12類人員不能擔(dān)任期貨公司高管。
按照這份通知，下列12類人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和董事、監(jiān)事：
——無民事行為能力或者限制民事行為能力的；
——因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的；
——擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；
——擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；
——個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模?/p>
——因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者其他金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員、從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾五年的；
——因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年的；
——被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，禁入期未滿的；
——被開除的國(guó)家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾五年的；
——因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾五年的；
——近三年受過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的；
——近三年受過其他監(jiān)管部門處罰，不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員的。(來源：新華網(wǎng)記者張旭東)
