證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從10月1日起正式向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。今年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢工作的情況進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)出《關(guān)于做好大額交易和可疑交易報(bào)告及相關(guān)反洗錢工作的通知》。《通知》要求各證券公司、基金管理公司和期貨公司做好大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送工作。按照央行《關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范(試行)>的通知》要求，盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準(zhǔn)備。完成報(bào)告準(zhǔn)備工作的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)填寫試報(bào)送申請(qǐng)表，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提出大額交易和可疑交易報(bào)告的試報(bào)送申請(qǐng)，申請(qǐng)獲準(zhǔn)后開(kāi)始試報(bào)送；所有機(jī)構(gòu)須在2007年10月1日前完成報(bào)送準(zhǔn)備，并從10月1日起正式向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告，可疑交易報(bào)告同時(shí)也應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送。
對(duì)于尚未向證監(jiān)會(huì)報(bào)送反洗錢內(nèi)控制度的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，《通知》要求其在9月1日前報(bào)送反洗錢內(nèi)控制度；已報(bào)送機(jī)構(gòu)要結(jié)合有關(guān)反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法，對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部控制制度做進(jìn)一步修改、充實(shí)和完善。
在10月份的專項(xiàng)檢查中，對(duì)工作不積極，未按時(shí)完成相關(guān)工作的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)將予以查處。
央行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報(bào)證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報(bào)告試報(bào)送申請(qǐng)表的函》同時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)。(周翀)
